PART 01
직무윤리

Chapter 01\t직무윤리 일반
SECTION 01\t직무윤리에 대한 이해\t2
SECTION 02\t직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향\t14
SECTION 03\t본 교재에서의 직무윤리\t19
Chapter 02\t금융투자업 직무윤리\t
SECTION 01\t기본원칙\t22
SECTION 02\t이해상충의 방지 의무\t29
SECTION 03\t금융소비자보호의무\t34
SECTION 04\t본인, 회사 및 사회에 대한 윤리\t68
Chapter 03\t직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재\t
SECTION 01\t직무윤리의 준수절차\t99
SECTION 02\t직무윤리 위반행위에 대한 제재\t114
실전예상문제\t121



PART 02
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정

Chapter 01\t총설
SECTION 01\t자본시장법 개관\t126
SECTION 02\t감독기관 및 관계기관\t130
SECTION 03\t금융법규 체계의 이해\t137
Chapter 02\t금융투자상품 및 금융투자업\t
SECTION 01\t금융투자상품\t142
SECTION 02\t금융투자업\t149
SECTION 03\t투자자\t156
Chapter 03\t금융투자업자에 대한 규제 · 감독\t
SECTION 01\t금융투자업 인가·등록 개요\t160
SECTION 02\t금융투자업 인가 심사\t162
SECTION 03\t금융투자업 등록 심사\t168
SECTION 04\t건전성 규제\t170
SECTION 05\t영업행위 규칙\t185
Chapter 04\t투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제\t
SECTION 01\t개요\t202
SECTION 02\t매매 또는 중개업무 관련 규제\t203
SECTION 03\t불건전 영업행위의 금지\t206
SECTION 04\t신용공여에 관한 규제\t211
SECTION 05\t투자자 재산보호를 위한 규제\t215
SECTION 06\t투자성 있는 예금?보험에 대한 특례\t218
SECTION 07\t다자간매매체결회사에 관한 특례\t219
SECTION 08\t종합금융투자사업자에 관한 특례\t220
Chapter 05\t집합투자업자의 영업행위 규칙\t
SECTION 01\t집합투자업자 행위 규칙\t224
Chapter 06\t투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙\t
SECTION 01\t투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙\t246
Chapter 07\t신탁업자의 영업행위 규칙\t
SECTION 01\t신탁의 개념\t259
SECTION 02\t신탁업자의 영업행위 규칙\t264
Chapter 08\t증권 발행시장 공시제도\t
SECTION 01\t증권신고서제도\t276
SECTION 02\t발행신고서 관련 세부 규정\t285
SECTION 03\t투자설명서제도\t293
Chapter 09\t증권 유통시장 공시제도\t
SECTION 01\t정기공시\t297
SECTION 02\t주요 사항 보고제도\t302
SECTION 03\t수시공시제도\t304
SECTION 04\t유통시장 공시 관련 세부 규정\t306
Chapter 10\t기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
SECTION 01\t개관\t309
SECTION 02\t공개매수제도\t310
SECTION 03\t주식등의 대량보유상황 보고제도\t318
SECTION 04\t의결권 대리행사 권유제도\t324
SECTION 05\t기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정\t329
Chapter 11\t주권상장법인에 대한 특례\t
Chapter 12\t집합투자기구(총칙)\t
SECTION 01\t집합투자기구의 등록\t350
SECTION 02\t집합투자기구의 명칭\t359
SECTION 03\t집합투자기구의 업무 수행\t359
SECTION 04\t연대책임\t361
SECTION 05\t자기 집합투자증권의 취득 제한\t362
SECTION 06\t투자회사등의 자료의 기록 · 유지\t362
Chapter 13\t집합투자기구의 구성 등\t
SECTION 01\t투자신탁\t363
SECTION 02\t투자회사\t373
SECTION 03\t투자유한회사\t383
SECTION 04\t투자합자회사\t384
SECTION 05\t투자유한책임회사\t385
SECTION 06\t투자합자조합\t386
SECTION 07\t투자익명조합\t387
SECTION 08\t집합투자기구의 종류 등\t388
Chapter 14\t집합투자기구 관련 금융위원회 규정\t
Chapter 15\t장외거래 및 주식 소유제한\t
SECTION 01\t장외거래\t443
SECTION 02\t공공적 법인의 주식 소유제한\t451
SECTION 03\t외국인의 증권 소유제한\t452
Chapter 16\t불공정거래행위에 대한 규제\t
SECTION 01\t총칙\t455
SECTION 02\t미공개정보 이용(내부자거래) 규제\t456
SECTION 03\t시세조종행위 규제\t469
SECTION 04\t부정거래행위 규제\t474
SECTION 05\t시장질서 교란행위 규제\t475
SECTION 06\t단기매매차익 거래 규제\t477
Chapter 17\t금융기관 검사 및 제재에 관한 규정\t
Chapter 18\t자본시장 조사업무규정\t
실전예상문제\t488



PART 03
한국금융투자 협회 규정

Chapter 01\t금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
SECTION 01\t투자권유 등\t494
SECTION 02\t조사분석자료 작성 및 공표\t508
SECTION 03\t투자광고\t515
SECTION 04\t영업보고서 및 경영공시 등\t523
SECTION 05\t재산상 이익의 제공 및 수령\t525
SECTION 06\t직원 채용 및 복무 기준\t530
SECTION 07\t신상품 보호\t532
SECTION 08\t계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등\t534
SECTION 09\t신용공여\t536
SECTION 10\t유사해외통화선물거래\t538
SECTION 11\t파생결합증권 및 파생결합사채\t541
SECTION 12\t집합투자업\t543
SECTION 13\t투자자문업 및 투자일임업\t548
SECTION 14\t신탁업\t550
Chapter 02\t금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정\t
SECTION 01\t주요 직무 종사자의 종류\t552
SECTION 02\t주요 직무 종사자의 등록 요건\t555
SECTION 03\t주요 직무 종사자의 등록\t559
SECTION 04\t금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재\t561
Chapter 03\t증권 인수업무 등에 관한 규정
SECTION 01\t주식의 인수\t564
SECTION 02\t무보증사채의 인수\t574
SECTION 03\t주관회사 실적 공시 등\t576
Chapter 04\t금융투자회사의 약관운용에 관한 규정\t
실전예상문제\t581