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영업점 컴플라이언스 오피서 : 공통편 전정 9판
- 조창훈, 김종천 저
- 한국금융연수원
- 2025년 03월 14일
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ISBN: 9788928782390
468쪽
889g
188 x 257 (㎜)
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- 주간 경제/경영: 71위
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책 소개
이 책은
한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 「영업점 컴플라이언스 오피서」(CBCO; Certified Branch Compliance Officers) 자격제도를 도입하였다. 본 도서는 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드 역할을 담당하고자 집필되었다.
출판사 리뷰
준법감시(Compliance)제도가 국내에 도입된 지 10여 년이 되었지만, 준법감시와 관련하여 국내에는 체계적으로 정리된 이론서적 하나 없는 상황이며 금융감독기관의 지도와 준법감시(Compliance)업무 수행을 위하여 각 금융기관 별로 작성된 법규준수 매뉴얼 등이 전부이다. 사실상 업무담당자들의 역량에 크게 의존하고 있는 현실이다.
한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 「영업점 컴플라이언스 오피서」(CBCO; Certified Branch Compliance Officers) 자격제도를 도입하였다.
본 도서는 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드 역할을 담당하고자 집필되었다.
저자 소개
저자 : 조창훈
· 서강대학교대학원 경영학 석사(재무관리 전공)
· 숭실대학교대학원 법학 박사(상법 전공)
· 전 미래에셋증권 컴플라이언스본부 근무
· 전 서강대학교 경영학전공 특임교수 근무
· 전 카이스트 경영공학부 겸직교수 근무
· 현 한림국제대학원대학교 컴플라이언스&기업윤리 전공 주임교수
저자 : 김종천
· 연세대학교 법학과 졸업
· 스탠다드차타드은행 준법감시부 근무
· 한국금융연수원, 저축은행중앙회, 생산성본부 내부통제 및 여신법률 강의
목차
제1편 준법감시제도의 배경과 기초
제1장 준법감시제도의 배경과 개관
1. 준법감시(Compliance)제도의 유래와 도입 배경
2. 컴플라이언스 이슈의 대두
3. 컴플라이언스 체제의 점검
4. 소극적 준법감시와 적극적 준법감시
5. 소극적 준법감시 프로그램과 적극적 준법감시 프로그램
6. 준법감시 프로그램의 궁극적 목표
7. 한국 준법감시제도의 개관
8. 외국의 준법감시제도
9. 금융회사 준법감시제도의 중요성
10. 준법감시인의 역할과 자격 요건
11. 준법감시인의 권한과 의무
12. 일상감시제도
13. 준법감시부서와 타 부서의 기능별 비교
14. 준법감시제도의 현황과 과제
15. 윤리경영과 준법감시제도의 비교
16. 윤리적 판단능력과 준법감시제도
제2장 내부통제제도의 이해
1. 내부통제의 개념
2. 내부통제제도와 외부통제제도
3. 내부통제기준의 개념과 준법감시인의 역할
4. 내부통제기준과 타 규정과의 관계
5. 내부통제체제의 구축
6. 내부통제와 관련한 이사회와 경영진의 역할
7. 내부통제와 관련한 감사(위원회 포함)의 역할
8. 컴플라이언스 제재
9. 금융회사의 지배구조에 관한 법률과 내부통제
제3장 컴플라이언스 기본원칙과 이론, 실무접근법
1. 자율규제와 공적규제
2. 글로벌 모범 가이드라인
3. 올바른 컴플라이언스 개념 및 접근법 이해
4. 컴플라이언스 교육
제2편 금융 컴플라이언스
제1장 본부 컴플라이언스
1. 본부 컴플라이언스
제2장 영업점 컴플라이언스
1. 영업점 컴플라이언스의 중요성
2. 영업점 컴플라이언스 체제 구축
3. 영업점 컴플라이언스 오피서의 개념과 역할
4. 준법감시인에 대한 정기 및 수시보고
5. 준법감시인과 영업점 컴플라이언스 오피서의 관계와 협력
6. 영업점 업무 컴플라이언스 접근 이슈 - 실적에 대한 압박
제3장 금융그룹 컴플라이언스
1. 개요 : 비지주 금융그룹이란?
2. 금융복합기업집단법 개요
3. 금융복합기업집단법령 및 규정 주요 내용
제4장 금융지주 컴플라이언스
1. 개요 : 권한만 있고 책임이 없었던 금융지주 컴플라이언스 현실
2. 금융지주회사법 상의 컴플라이언스 과제
3. 금융지주회사법 상의 금융지주회사의 업무
제5장 금융소비자보호와 컴플라이언스
1. 금융소비자보호 일반
2. 금융소비자보호법
3. 금융회사의 금융소비자보호 조직 및 제도
4. 민원의 관리
5. 약관규제
제6장 금융사고 예방
1. 금융사고 예방의 중요성
2. RCSA 또는 ORBC 마인드
3. 금융사고 예방체제의 구축
4. 금융사고의 보고
제7장 컴플라이언스 신고제도
1. 컴플라이언스 신고제도의 개념과 의의
2. 컴플라이언스 신고체제
3. 내부고발자 보호와 관련한 샤베인즈-옥슬리법
4. 컴플라이언스 신고 사례
제8장 윤 리
1. 윤리경영 일반
2. 실천대상별 윤리경영
3. 윤리경영 세부 실천사항
제1장 준법감시제도의 배경과 개관
1. 준법감시(Compliance)제도의 유래와 도입 배경
2. 컴플라이언스 이슈의 대두
3. 컴플라이언스 체제의 점검
4. 소극적 준법감시와 적극적 준법감시
5. 소극적 준법감시 프로그램과 적극적 준법감시 프로그램
6. 준법감시 프로그램의 궁극적 목표
7. 한국 준법감시제도의 개관
8. 외국의 준법감시제도
9. 금융회사 준법감시제도의 중요성
10. 준법감시인의 역할과 자격 요건
11. 준법감시인의 권한과 의무
12. 일상감시제도
13. 준법감시부서와 타 부서의 기능별 비교
14. 준법감시제도의 현황과 과제
15. 윤리경영과 준법감시제도의 비교
16. 윤리적 판단능력과 준법감시제도
제2장 내부통제제도의 이해
1. 내부통제의 개념
2. 내부통제제도와 외부통제제도
3. 내부통제기준의 개념과 준법감시인의 역할
4. 내부통제기준과 타 규정과의 관계
5. 내부통제체제의 구축
6. 내부통제와 관련한 이사회와 경영진의 역할
7. 내부통제와 관련한 감사(위원회 포함)의 역할
8. 컴플라이언스 제재
9. 금융회사의 지배구조에 관한 법률과 내부통제
제3장 컴플라이언스 기본원칙과 이론, 실무접근법
1. 자율규제와 공적규제
2. 글로벌 모범 가이드라인
3. 올바른 컴플라이언스 개념 및 접근법 이해
4. 컴플라이언스 교육
제2편 금융 컴플라이언스
제1장 본부 컴플라이언스
1. 본부 컴플라이언스
제2장 영업점 컴플라이언스
1. 영업점 컴플라이언스의 중요성
2. 영업점 컴플라이언스 체제 구축
3. 영업점 컴플라이언스 오피서의 개념과 역할
4. 준법감시인에 대한 정기 및 수시보고
5. 준법감시인과 영업점 컴플라이언스 오피서의 관계와 협력
6. 영업점 업무 컴플라이언스 접근 이슈 - 실적에 대한 압박
제3장 금융그룹 컴플라이언스
1. 개요 : 비지주 금융그룹이란?
2. 금융복합기업집단법 개요
3. 금융복합기업집단법령 및 규정 주요 내용
제4장 금융지주 컴플라이언스
1. 개요 : 권한만 있고 책임이 없었던 금융지주 컴플라이언스 현실
2. 금융지주회사법 상의 컴플라이언스 과제
3. 금융지주회사법 상의 금융지주회사의 업무
제5장 금융소비자보호와 컴플라이언스
1. 금융소비자보호 일반
2. 금융소비자보호법
3. 금융회사의 금융소비자보호 조직 및 제도
4. 민원의 관리
5. 약관규제
제6장 금융사고 예방
1. 금융사고 예방의 중요성
2. RCSA 또는 ORBC 마인드
3. 금융사고 예방체제의 구축
4. 금융사고의 보고
제7장 컴플라이언스 신고제도
1. 컴플라이언스 신고제도의 개념과 의의
2. 컴플라이언스 신고체제
3. 내부고발자 보호와 관련한 샤베인즈-옥슬리법
4. 컴플라이언스 신고 사례
제8장 윤 리
1. 윤리경영 일반
2. 실천대상별 윤리경영
3. 윤리경영 세부 실천사항
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