PART 01
자본시장과
금융투자업에 관한 법률/
금융위원회
규정
Contents

Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 36
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 36
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47
SECTION 04 건전성 규제 49
SECTION 05 영업행위 규칙 64

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 77
SECTION 01 개요 77
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 78
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 81
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 90

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 93
SECTION 01 증권신고서제도 93
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 102
SECTION 03 투자설명서제도 110

Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 114
SECTION 01 정기공시 114
SECTION 02 주요 사항 보고제도 119
SECTION 03 수시공시제도 121

Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 124
SECTION 01 개관 124
SECTION 02 공개매수제도 125
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 133
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 140

Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 144
SECTION 01 장외거래 144
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 152
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 153

Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 156
SECTION 01 총칙 156
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 157
SECTION 03 시세조종행위 규제 171
SECTION 04 부정거래행위 규제 175
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 177

Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 179

Chapter 11 자본시장 조사업무규정 185
실전예상문제 189

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 196
SECTION 01 제정 배경 196
SECTION 02 제정 연혁 197

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 198
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 198
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 199
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 200
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 201
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 202
SECTION 06 전문금융소비자 분류 202
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 204
SECTION 08 6대 판매원칙 205

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 208
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 208
SECTION 02 6대 판매원칙 209
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 224
SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 225
SECTION 05 판매원칙 위반시 제재 강화 232
실전예상문제 240

Chapter 01 투자권유와 고객관리 244
SECTION 01 투자권유 244
SECTION 02 고객관리(CRM) 271

Chapter 02 고객상담 278
SECTION 01 고객상담(process) 278
SECTION 02 고객과의 관계 형성 281
SECTION 03 설득 및 해법 제시 286
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 294
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 300
실전예상문제 305

Chapter 01 직무윤리 일반 312
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 312
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 322
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 326

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 329
SECTION 01 기본원칙 329
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 336
SECTION 03 금융소비자보호의무 341
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 393

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 420
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 420
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 436
실전예상문제 442

Chapter 01 분쟁예방 시스템 448
SECTION 01 개요 448
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 449
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 454

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 460
SECTION 01 내부통제기준 460
SECTION 02 위반에 대한 제재 461
SECTION 03 분쟁조정제도 471

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 476
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 476
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 479
실전예상문제 491

Chapter 01 투자권유 496
SECTION 01 투자권유 496
SECTION 02 투자권유 주요 내용 502

Chapter 02 투자권유 사례분석 514
SECTION 01 재무설계란? 514
SECTION 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 516
SECTION 03 개인 재무설계의 목표 518
SECTION 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 519
SECTION 05 개인 재무설계 과정 521
SECTION 06 재무상태평가표 작성 및 분석의 실제 525
SECTION 07 노인가계의 재무설계 528
SECTION 08 투자권유 사례분석 532
실전예상문제 537

PART 02
금융소비자
보호법

PART 03
영업실무

PART 04
직무윤리

PART 05
투자자분쟁
예방

PART 06
투자권유와투자권유
사례분석